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CFTC:联邦法院对前新泽西州能源经纪人实施制裁
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摘要:华盛顿特区——商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布,美国纽约南区地方法院于2021年2月19日发布同意令,解决了CFTC关于前能源经纪人、新泽西州居民Ron Eibschutz违反《商品交易法》(C
华盛顿特区——商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布,美国纽约南区地方法院于2021年2月19日发布同意令,解决了CFTC关于前能源经纪人、新泽西州居民Ron Eibschutz违反《商品交易法》(CEA)和CFTC法规、寻求并获得纽约商品交易所(NYMEX)两名前雇员披露重大非公开信息的指控。
该命令认定,曾担任能源期货和期权经纪人的Eibschutz要为协助和教唆NYMEX员工非法披露信息负责。该命令永久禁止Eibschutz交易商品的权益或在CFTC注册的权益。该命令还禁止他今后违反CEA和CFTC法规,如被指控将处以美元的民事罚款。
对Eibschutz指控的解决结束了CFTC对NYMEX的首次执法行动——指控其违反了CEA和CFTC法规中关于禁止交易所员工披露重大非公开信息的规定。2020年8月3日,美国纽约南区地方法院批准了CFTC与其他被告之间的和解协议。
案例背景
该命令认定,2008年至2010年期间,Eibschutz多次向NYMEX雇员索取并收到有关衍生品交易活动的非公开信息,这些信息是这些雇员通过其作为NYMEX雇员的特殊渠道获得的。披露的信息包括,原油和天然气期货期权交易对手方的身份,以及价格和交易量等交易细节。
CFTC感谢并认可阿尔伯塔省证券委员会的协助。
负责此案的执法司工作人员是Trevor Kokal、Patrick Daly、Alejandra de Urioste、Gabriella Geanuleas、David Newman、James Wheaton、Patryk J. Chudy、David W. MacGregor、Lenel Hickson Jr.和Manal M. Sultan。
文章来源:《能源与节能》 网址: http://www.nyyjnzz.cn/zonghexinwen/2021/0225/847.html
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